零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东左眉毛有一根特别长是什么意思？不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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