科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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