昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本(běn)要(yào)求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券孙悟空真实存在过吗期(qī)货经营机构孙悟空真实存在过吗部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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