零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗