在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站半夜被C醒是一种什么样的感受披(pī)露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(半夜被C醒是一种什么样的感受sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)半夜被C醒是一种什么样的感受金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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