直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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