近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(ji适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台āng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查(chá)处(chù)四(sì)平(píng)市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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