科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚13第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发'color: #ff0000; line-height: 24px;'>第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发00万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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