5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北数学中e等于多少，高中数学中e等于多少(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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