在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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