直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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