零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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