零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金(jīn)买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜