直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhè为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果ng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(z为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果hèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。<为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果/p>

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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