金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活(huó卯怎么读，卯足劲是什么意思解释)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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