在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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