昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证(zh氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因èng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务(wù)退(tuì)出(chū)与资(zī)源(yuán)再(zài)分配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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