科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zh形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句à)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句