直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zàinovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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