科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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