昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相关世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工(世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空gōng)作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信(xì世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空n)息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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