科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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