直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录箱电脑怎么登录众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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