直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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