零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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