零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思lt="东北证券突(tū)发！时隔7年(nián)，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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