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　　在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB>

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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