金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联(lián)合(hé)公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称华大基因有国家背景吗场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国(guó)家(jiā)和(hé)地区的境外(wài)投(tóu)资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作(zuò)进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要(yào)求(qiú)并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司(sī)的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认华大基因有国家背景吗tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>华大基因有国家背景吗(rèn)可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金融市(shì)场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司(sī)为参与做(zuò)准备(bèi)。

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