科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(ji无锡市是几线城市ǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙无锡市是几线城市(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的(无锡市是几线城市de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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