金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守(s一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖hǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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