零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(n武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百ián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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