在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(z狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字hèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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