零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhè二婚和剩女哪个干净，女性生理需求ng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù二婚和剩女哪个干净，女性生理需求)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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