零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(s仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文hí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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