零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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