金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申(s重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思hēn)请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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