金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施(shī)互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北已婚女性英文称呼，女性英文称呼(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”的相关交(jiāo)易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率互(hù)换集(jí)中清算业(yè)务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人民(mín)银行要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可(kě)的(de)境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构(gòu)互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通(tōng)”涉已婚女性英文称呼，女性英文称呼及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当(dāng)遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地(dì)市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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