科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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