科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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