直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊表示第一的词语四字，古代表示第一的词语某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期表示第一的词语四字，古代表示第一的词语(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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