零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资(周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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