直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(rón定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历g)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证(定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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