科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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