近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业(yè)务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照发(fā)行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别(bié)债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券(晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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