零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀g alt="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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