金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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