科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wà勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？n)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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