直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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