科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《半夜被C醒是一种什么样的感受招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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