科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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